Briser les licences de titres financiers Donc, vous avez décidé de vendre des placements. Que vous souhaitiez être un représentant inscrit (RR) ou un conseiller en placement. La première étape dans l'un ou l'autre processus est d'obtenir la licence appropriée de valeurs mobilières. La licence nécessaire est déterminée par plusieurs facteurs, tels que le type d'investissements à vendre, la méthode de rémunération et la portée des services qui seront fournis. Dans cet article, bien examiner les différents types de licences et vous montrer comment déterminer quelle licence est bon pour vous. Répartition des licences FINRA L'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) supervise toutes les procédures et exigences en matière de licences de titres. Cet organisme d'autoréglementation administre bon nombre des examens qui doivent être passés pour devenir un professionnel financier agréé. Elle exerce également toutes les fonctions disciplinaires et de tenue de dossiers pertinentes. FINRA offre plusieurs types de licences nécessaires aux représentants et aux superviseurs. Chaque licence correspond à un type d'entreprise ou d'investissement spécifique. Bien qu'il existe plusieurs licences axées sur certains types de titres, il existe trois licences générales que la majorité des représentants et des conseillers obtiennent habituellement: Série 6 La licence de série 6 est connue sous le nom de licence de placement limité. Il permet à ses détenteurs de vendre des produits de placement emballés tels que des fonds communs de placement, des rentes à capital variable et des fiducies de placement collectif (UIT). L'examen de série 6 est d'une durée de 135 minutes et couvre les renseignements de base sur les placements emballés, les règlements sur les valeurs mobilières et l'éthique. Cette licence est également requise pour les agents d'assurance qui vendent des produits variables de quelque nature que ce soit, parce que les titres constituent les placements sous-jacents de ces produits. Les directeurs qui supervisent les représentants titulaires d'une licence de série 6 doivent obtenir la licence de série 26 en plus d'avoir déjà obtenu la série 6. La licence de série 7 est appelée licence générale de représentant en valeurs mobilières (GS). Il autorise les titulaires à vendre pratiquement n'importe quel type de garantie individuelle. Cela comprend les obligations d'achat et de vente d'actions ordinaires et privilégiées et d'autres placements à revenu fixe individuels ainsi que toutes les formes de produits conditionnés (sauf pour ceux qui exigent également une licence d'assurance-vie pour vendre). Les principaux types de titres ou d'investissements que les titulaires de licence de série 7 ne sont pas autorisés à vendre sont les contrats à terme sur marchandises. L'immobilier et l'assurance-vie. L'examen de série 7 est de loin le plus long et le plus difficile de tous les examens de valeurs mobilières. Il dure six heures et couvre tous les aspects des cours d'actions et d'obligations et les options de vente et d'achat d'options d'achat et se chevauche la marge d'éthique et d'autres exigences de titulaire de compte et d'autres règlements pertinents. Ceux qui portent cette licence sont officiellement inscrits comme représentants inscrits par la FINRA, mais ils sont généralement appelés courtiers en valeurs mobilières. De nombreux agents d'assurance et d'autres types de planificateurs financiers et les conseillers portent également la licence de série 7 pour faciliter certains types de transactions inhérentes à leurs entreprises. Les directeurs généraux doivent également obtenir la licence de la série 24. Série 3 La licence de série 3 autorise les représentants à vendre des contrats à terme sur marchandises. Qui sont généralement considérés comme les plus risqués des placements cotés en bourse. Les représentants qui portent la licence de série 3 ont tendance à se spécialiser dans les produits et ne font souvent que peu ou pas d'autres affaires de quelque type que ce soit. L'examen de la série 3 dure environ 120 minutes et couvre toutes les formes d'opérations sur marchandises, les options. Couverture. Les exigences de marge et d'autres règlements. Une licence de cette licence est la licence de série 31, qui permet aux représentants de vendre des contrats à terme gérés (groupes regroupés de contrats à terme de marchandises semblables à des fonds communs de placement). Répartition de la licence de la NASAA Toutes les licences de titres ne sont pas administrées par la FINRA. L'Association des administrateurs de valeurs mobilières de l'Amérique du Nord (NASAA) supervise les exigences de licence de trois licences clés: La licence de la série 63, connue sous le nom de licence de l'agent des valeurs mobilières uniformes, est requise par chaque État et autorise les titulaires à effectuer des transactions dans l'État. Tous les titulaires de licence de série 6 et de série 7 doivent également détenir cette licence. Les dispositions de la Loi uniforme sur les valeurs mobilières sont testées lors de l'examen de 75 minutes. Alors que ce test est beaucoup plus court et couvre moins de matériel que les examens FINRA, il est connu pour poser des questions trick qui forcent le candidat à connaître définitivement la différence entre les transactions et les situations sont autorisées et qui sont requises par les règles. Ce test contient également quelques questions expérimentales que la NASAA utilise pour évaluer la pertinence future. La licence de série 65 est exigée par toute personne ayant l'intention de fournir tout type de conseil ou de service financier sur une base non-commission. Les planificateurs financiers et les conseillers qui fournissent des conseils en matière de placement pour une rémunération horaire entrent dans cette catégorie, tout comme les courtiers en valeurs mobilières ou d'autres représentants enregistrés qui traitent des comptes de gestion de fonds. L'examen de cette licence est un examen de 180 minutes qui couvre les règles et règlements relatifs aux conseillers en placement enregistrés, ainsi que divers véhicules d'investissement et disciplines, l'économie, l'éthique et l'analyse. Une grande partie du matériel est également couverte dans le cadre de l'examen de la série 7, car bon nombre des conseillers qui assisteront à cet examen ne sont pas et peuvent ne jamais devenir titulaires d'une licence de la série 7 et doivent donc être exposés au matériel de placement qui y est visé. Cette série 66 est le plus récent examen offert par la NASAA. Essentiellement, il combine les examens de la série 63 et 65 en un examen de 150 minutes. Ce test ne contient aucun matériel de placement, car la licence de la série 66 n'est disponible que pour les candidats déjà titulaires d'une licence de la série 7. La plupart des examens de titres administrés par la FINRA et la NASAA ont un score de passage de 70, sauf pour les séries 7, 63 et 65, qui ont des taux de passage de 72, et la série 66, qui a un score de passage de 75. Tous Les tests sont maintenant donnés par ordinateur sur des sites approuvés de contrôle proctor. Broker-Dealer Parrainage Vs Exigences en matière d'AIR Une fois que tous les tests pertinents sur les valeurs mobilières ont été effectués et qu'une note de passage a été reçue, les titulaires de permis doivent enregistrer leurs licences de valeurs mobilières auprès d'un courtier agréé. Qui détiendront leurs licences et surveilleront leurs affaires (en échange d'une partie du revenu de commission). Ceux qui ont l'intention de se présenter au public en tant que conseillers en placements enregistrés doivent s'inscrire auprès de l'État dans lequel ils exercent leurs activités si leurs actifs sous gestion sont inférieurs à 25 millions ou à la SEC si les actifs excèdent 25 millions. Les conseillers en placements enregistrés n'ont pas besoin de s'associer à un courtier. La majorité des sociétés financières et d'investissement qui embauchent ou qui forment de nouveaux conseillers auront un programme d'octroi de licences obligatoires inclus dans le programme de formation. Dans la plupart des cas, la société déterminera quelles licences doivent être obtenues pour vendre les produits et services de l'entreprise. Ceux qui décident d'entrer en affaires pour eux-mêmes doivent encore satisfaire aux exigences de licence de leur profession choisie la seule vraie liberté de choix vient dans laquelle la profession est choisie. Le fonds de roulement est une mesure à la fois de l'efficacité d'une entreprise et de sa santé financière à court terme. Le fonds de roulement est calculé. L'Environmental Protection Agency (EPA) a été créée en décembre 1970 sous la présidence du président américain Richard Nixon. Le. Un règlement mis en œuvre le 1er janvier 1994, qui a diminué et a finalement éliminé les tarifs douaniers pour encourager l'activité économique. Une norme permettant de mesurer la performance d'un titre, d'un fonds commun de placement ou d'un gestionnaire de placements. Portefeuille mobile est un portefeuille virtuel qui stocke les informations de carte de paiement sur un appareil mobile. 1. L'utilisation de divers instruments financiers ou de capitaux empruntés, tels que la marge, pour accroître le rendement potentiel d'un placement. Membership Broker Les courtiers intéressés à obtenir NYSE Arca Options d'adhésion doivent remplir la demande et les accords afin de négocier sur NYSE Arca Options Et de devenir un détenteur de permis d'échange d'options (OTP). Les droits de négociation sont accordés au moyen de permis de négociation d'options (OTP). Un OTP vous donne le droit de négocier des options sur les installations NYSE Arca Options, y compris la plate-forme électronique et le comptoir physique. La plate-forme NYSE Arca est offerte à cinq types de participants au marché: Lead Market Makers Market Makers Market Maker Agences de courtage agréés Courtiers d'étage Fournisseurs de flux de commande Chaque personne ou organisation qui demande un OTP doit remplir une demande et les formulaires généraux 1 et 2, Selon le cas. D'autres documents énumérés peuvent être remplis en fonction de votre structure organisationnelle et les intentions de négociation sur les installations de la Bourse. Pour toute question concernant l'application, la documentation à l'appui ou le processus, n'hésitez pas à communiquer avec le service de relations avec la clientèle en utilisant le bouton «Contactez-nous» ci-dessous. La demande et tous les documents à l'appui doivent être envoyés par courrier électronique à l'adresse client Relationship Services de crsnyse. Assurez-vous que toutes les pièces jointes sont clairement étiquetées. À l'heure actuelle, les investisseurs particuliers n'ont pas d'accès direct à NYSE Arca. Si vous êtes un investisseur de détail, veuillez communiquer avec votre société de courtage pour savoir si elle achemine des ordres à NYSE Arca. Vous pouvez accéder à NYSE Arca par l'entremise d'une société de courtage d'accès direct. Si vous avez besoin d'aide supplémentaire, veuillez communiquer avec le service de relations avec la clientèle. Formulaires de demande générale OTP Firma Application Broker-Dealers (sociétés, sociétés à responsabilité limitée, sociétés en nom collectif ou propriétaires uniques) qui demandent un permis de négociation d'options (OTP) à NYSE Arca. Formulaire de demande court OTP Pour être admissible à l'adhésion au permis de négociation d'options de courte durée (OTP) sur NYSE Arca, le demandeur doit être un détenteur autorisé de permis de négociation d'actions NYSE Arca (ETP). Les demandeurs actuels de détenteurs d'ETP sont admissibles à l'approbation accélérée en remplissant cette demande. NYSE Arca Options Marketeur principal Application Cette application est une application pour devenir un marqueur de marché principal enregistré. Avant de soumettre la demande, un courtier-courtier demandeur doit remplir la demande d'autorisation de négociation d'options (OTP). Formulaire AP de NYSE Arca Cette demande est utilisée pour les personnes requises pour être des personnes approuvées à la Bourse pour les entreprises candidates à la NYSE Arca DEA et pour lesquelles les informations requises sur la divulgation ne sont pas disponibles sur le Web CRD. Un Market Maker est titulaire d'un OTP ou d'une entreprise enregistrée auprès de NYSE Arca pour soumettre des soumissions par voie électronique et effectuer des transactions en tant que revendeur-spécialiste. Market Makers peuvent fonctionner à partir de ou hors du marché. Lead Market Makers Lead Market Makers (LMM) sont Market Makers avec des obligations plus strictes. Dans certains cas, ils reçoivent des garanties de participation. Les LMM fonctionnent sur ou en dehors du comptoir commercial et exécutent les fonctions de Floor Broker s'ils satisfont à des exigences spécifiques. Tout titulaire d'un OTP ou toute entreprise enregistrée comme Market Maker peut demander à devenir un LMM. Ils doivent maintenir une trésorerie ou des actifs liquides déterminés en fonction du nombre d'émissions négociées. Market Maker Traders autorisés Un Trader autorisé Market Maker (MMAT) est autorisé à entrer des cotations et des commandes sur NYSE Arca pour le compte d'une société enregistrée Market Maker. Un MMAT peut être un détenteur ou un officier, un associé, un employé ou un commerçant associé à la société OTP. Une note de passage sur l'examen Market Maker approprié est requise. Fournisseurs de flux de commandes Si votre entreprise entre actuellement des ordres d'option sur NYSE Arca, aucun OTP ou changement supplémentaire n'est nécessaire. Les détenteurs de permis de négociation d'actions (ETP) actuels sur la plate-forme NYSE Arca qui souhaitent inscrire une commande d'options peuvent le faire en acquérant un OTP. Recherche de volatilité Le chercheur de volatilité recherche des actions et des ETF avec des caractéristiques de volatilité pouvant prévoir le mouvement des prix à venir ou Identifier les options sous-évaluées ou surévaluées par rapport à l'historique des prix à plus ou moins long terme des titres afin d'identifier les possibilités d'achat ou de vente potentielles. Optimiseur de la volatilité L'Optimiseur de la volatilité est une suite d'outils d'analyse et d'analyse des options gratuites et premium, incluant l'indice IV, un calculateur d'options, un scénario stratégique, un scénariste, un classificateur de volatilité et plus encore. . Options Calculator Le calculateur d'options powered by iVolatility est un outil éducatif destiné à aider les individus à comprendre comment les options fonctionnent et fournit des valeurs justes et des Grecs sur toute option en utilisant des données de volatilité et des prix différés. Virtual Trading d'Options L'Outil de Commerce Virtuel est un outil à la pointe de la technologie conçu pour tester vos connaissances de négociation et vous permet d'essayer de nouvelles stratégies ou des commandes complexes avant de mettre votre argent sur la ligne. PaperTRADE L'outil paperTRADE est un système de trading simulé facile à utiliser avec des fonctionnalités sophistiquées incluant l'analyse des risques et des risques, des diagrammes de performances, la création de propagation facile à l'aide de spreadMAKER et de multiples personnalisations par glisser-déposer. Annonces de Tiers de Vente thinkorswim commerce w outils de trading avancés. Ouvrez un compte et obtenez jusqu'à 600 chaînes d'options en temps réel testez de nouveaux postes avec TradeStation. Apprendre encore plus. Commerce libre pendant 60 jours sur thinkorswim de TD Ameritrade. Économisez jusqu'à 1,500 sur les commissions jusqu'en mars 2017. 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